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    近期證監會公布的了一批內幕交易、操縱市場、信披違規和中介機構未勤勉盡責等案件,對市場各方敲響了警鐘。


    2017年1月3日上午,元旦節日后剛一上班,證監會黨委書記、主席劉士余專程到證監會稽查局、稽查總隊進行工作調研,并強調:“嚴厲打擊證券期貨違法犯罪活動,嚴懲挑戰法律底線的資本大鱷,逮鼠打狼,敢于亮劍,依法維護資本市場運行秩序,切實防范資本市場風險,有效促進資本市場規范發展。”

“三會”負責人集體宣示:監管只會越來越嚴

開年以來,金融監管疾風勁吹,“逮鼠打狼”成績顯著,下一階段,金融監管的利劍又會指向何方?3月7日下午,證監會、銀監會和保監會的三位副主席同時現身全國政協經濟組駐地,證監會姜洋表示,進一步規范大股東減持的政策正在研究中。銀監會曹宇表示,人民銀行牽頭制定的資管辦法的標準是最低標準,銀監會將在考慮審慎監管需要的基礎上,進一步提高標準。保監會陳文輝強調,不合規、不合法的保險機構必須予以規范。

證監打惡記

2017年2月26日,劉士余出席國務院新聞辦公室協調推進資本市場改革穩定發展等情況新聞發布會,其鐵腕治市的決心滿滿,他說:“證監會第一任務是監管,第二任務是監管,第三還是監管。”

“接盤俠”任良成伏法 揭開大宗交易灰色內幕

近期,證監會查獲的任良成操縱股價案揭開了大宗交易的灰色一角。

由于接盤價格較高,為了讓自己接盤股票能以理想的價格出貨,任良成近年來先是采用拉升尾盤,后改為高價申報、撤銷申報進而在盤中抬高股價等手段來操縱相關股價,以圖獲取收益。證監會認定,任良成的行為構成操縱證券市場行為,沒收獲利和罰款共計約3億元。      [詳細]

以私募基金之名行非法集資之實 中逢昊被審查起訴

近年來,在證監會加大對私募機構違法違規行為的查處力度之下,一批私募機構違法違規案件開始浮出水面。中逢昊投資基金管理(北京)有限公司(下稱“中逢昊”)即是典型。

2015年3月,證監會稽查部門相關人員在“兩個加強、兩個遏制”專項檢查中發現,中逢昊在登記備案、合格投資者、資金募集、投資運作方面涉嫌違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》(下稱《辦法》)的相關規定,即對中逢昊啟動立案調查。

據了解,目前該案已經移送公安機關,現已進入審查起訴階段。公安機關經過調查認定中逢昊涉嫌非法集資,已將中逢昊實際控制人曹津逢依法逮捕。       [詳細]

首宗滬港通跨境操縱市場案罰沒12億元 當事人“屢教不改”

“滬港通”開通以來,利用內地與香港資本市場互聯互通機制跨境操縱市場的苗頭已經引起兩地監管機關共同關注。3月10日,證監會新聞發布會披露,正式對首宗利用滬港通跨境操縱市場案作出行政處罰決定,涉案當事人遭到從重頂格處罰。唐漢博跨境操縱“小商品城”案,以及同步查實的唐漢博、唐園子操縱市場案罰沒款合計逾12億元。

此前,涉案當事人唐漢博、唐園子均有受到證監會行政處罰的“黑歷史”,唐漢博更是操縱市場的“慣犯”。       [詳細]

前申萬菱信基金經理張鵬深陷“老鼠倉”職業生涯盡毀

2016年1月29日,證監會依法對張鵬采取了五年市場禁入措施,并依法將該案移交公安部門。

絕大多數基金經理乃學霸出身,人生一路順遂,面對執法人員的調查時都顯得非常脆弱,總是追悔莫及,職業生涯盡毀,但為時已晚。這幾乎是最得不償失的選擇。私欲膨脹、鋌而走險、東窗事發這一系列疊加之后,張鵬的人生航道瞬間偏離,十年寒窗苦的修煉成果轟然坍塌。

2016年10月28日,上海市第一中級人民法院對該案作出判決,被告人張鵬犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑三年,緩刑三年,并處罰金人民幣四十五萬元。[詳細]

電視、網絡大V的“朱煒明”變莊家 “搶帽子”操縱股價被罰千萬

朱煒明案是證監會“2015證監法網專項行動”中查處的一起典型的證券從業人員用“搶帽子”手法操縱市場非法獲利的案件。

據證監會調查組人士介紹,朱煒明的操作很簡單。“談股論金”節目每周一到周五晚7-8點播出,朱煒明的節目大多排在周五。于是他在周五上午買入,下午收盤后在QQ群里推薦,晚上節目播出。等散戶在下一個周一沖進去之后,朱煒明在當天就脫手。

這是非常典型的“搶帽子”手法。也就是券商、咨詢機構、專業中介等工作人員,買賣或持有相關證券,并對該證券公開作出評價、預測或者投資建議,以便通過期待的市場波動來獲利的行為。      [詳細]

拖拉機帳戶圍獵“燃控科技” 新生代私募被迫舉牌罰款百萬

私募基金自劃歸證監會管理職責范圍之后,由于私募產品比較多樣化、復雜化特點,導致在信息披露上常存在瑕疵,而且相關違法違規主體常借助多個通道來隱匿自己的違法違規行為。這種情況加劇了市場上的信息不對稱,損害了投資者的知情權,破壞了以信息披露為核心的市場秩序和制度,也給監管機構造成了一些障礙。      [詳細]

內幕交易哪家強且看平潭發展多名高層一起上

在“僥幸心理”和“金錢”的誘惑下,資本市場上的內幕交易屢禁不止。但像平潭發展多位高層進行內幕交易的現象卻并不多見,公司董事長助理夏雪、董事長特別助理石乃珊、副總經理劉峰、投資部副總經理陳勇都參與了內幕交易,并形成獲利,為典型的“窩案”。

證監會稽查局相關人員提醒各位內幕知情人,“千萬莫伸手,伸手必被捉”,莫要存在僥幸心理,遠離內幕交易,通過內幕交易掙的錢不但要被沒收,還要面臨數倍的罰款,上市公司和自己辛苦搭建起來的名譽都會受到嚴重影響!      [詳細]

實控人隱居幕后操縱特力A 證券實名制仍需快速落實

近年來,證監會通過大數據分析,需找市場操縱違法線索,對發現市場操縱行為保持“零容忍”,及時“亮劍”,打擊力度持續加大,特力A股價被操縱案件的查處,有效震懾了市場。

《財經》記者獲悉,中鑫富盈、吳峻樂通過集中資金及持股優勢連續買賣、在所控制賬戶之間交易等方式,合謀操縱特力A,而當事人利用傘形信托隱居幕后也成為該事件的一個特點。

值得注意的是,證券賬戶實名制雖然多次被監管層提及,但目前仍存在借用他人賬戶、代理客戶買賣證券等現象,特別是通過設立層層間隔、現金流動等方式民間配資仍就存在,給核查證券賬戶的資金來源帶來很大的困難,這點仍需市場各方努力改善。      [詳細]

新時代證券原高管伙同胞弟三次內幕交易被罰 弟媳意圖“頂包”

券商高管伙同其弟三次從事內幕交易被查處的“羅向陽內幕交易案”細節曝光。

《財經》記者獲悉,羅向陽、羅楊穎兩兄弟在券商任職期間前后三次內幕交易兩只股票,其中前兩次內幕交易虧損,并且事后羅楊穎之妻孟某娟意圖“頂包”。

2013年11月至2015年2月期間,時任新時代證券公司總經理助理羅向陽基于職務身份和參與的相關業務活動,先后3次知悉相關上市公司的內幕信息。羅向陽伙同其在新時代證券某營業部任營銷總監的胞弟羅楊穎,利用羅楊穎實際控制的多個證券賬戶進行內幕交易。

據《財經》記者了解,該案件是2015年國務院“兩加強、兩遏制”專項檢查活動中,由證監會現場檢查發現違規線索并查實的。       [詳細]

昆明機床信批遺漏重大信息 相關責任方相互推諉

2016年9月份,中國證監會主席劉士余指出,要抓緊修訂《上市公司治理準則》,完善我國公司治理,須通過行政監管、行業自律和公司自身努力解決“形似神非”的問題,緊緊抓住信息披露透明度與及時全面這個“牛鼻子”。其同時指出,證券經營機構要不忘初心,守好中介機構的本分,擔負起看門人的職責。

信息披露是上市公司相關各方及中介機構應盡的義務,也是普通投資者獲得上市公司信息從而做出投資決策的重要依據。

然而讓市場大跌眼鏡的是,作為A+H股的昆明機床(現更名為*ST昆機),在2015年股權轉讓事件中,公司相關各方及中介機構在信息披露過程中,卻因為疏忽、草率和互相依賴均未盡到應有的信息披露義務,對股份轉讓的重大事項及條款沒有及時告知投資者,嚴重損害了投資者利益,自身“功課”可謂一團糟。      [詳細]

典型案例
監管動態
痛批黑嘴

    近期證監會主席劉士余表示,有些券商分析師語不驚人死不休,預測指數能到個位,全球沒有券商經濟學家這么預測的,黑嘴多年沒打了。

痛擊“資本大鱷”

    在2月10日召開的2017年全國證券期貨監管工作會上,劉士余擲地有聲地表示:“ 要有計劃地把一批資本大鱷逮回來。”

痛擊“野蠻人”

    用來路不正的錢,從門口的野蠻人變成了行業的強盜,這是不可以的。挑戰了國家法律法規的底線,也挑戰了做人的底線,當你挑戰刑法的時候,等待你的就是開啟的牢獄大門。    [詳細]

加強并購重組監管

    “今年證監會對于并購重組將繼續加強監管、全面監管、依法監管。”3月7日下午,證監會副主席姜洋列席經濟界別全國政協委員36組、37組聯席小組討論,并于會后回應記者的提問,顯示了對于加強并購重組監管的決心。

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